Классификация комплаенс систем
В настоящее время на практике сложилась достаточно обширная классификация видов комплаенса.
Комплаенс системы, обеспечивающие соответствие обязательным требованиям:
Внутренний нормативный комплаенс - система, обеспечивающая соответствие внутреннему нормативному документу (стандарту) организации процессов, поведения, отношения между участниками отношений;
Корпоративный комплаенс - система, обеспечивающая соответствие деятельности организации внутренним нормативным документам (стандартам, регламентам, правилам) организации;
Отраслевой (межотраслевой) комплаенс - система, обеспечивающая соответствие деятельности организации обязательным требованиям национальной саморегулируемой негосударственной организации;
Международный отраслевой комплаенс - система, обеспечивающая соответствие деятельности организации обязательным требованиям международной негосударственной организации;
Правовой комплексный комплаенс (национальный) - система, обеспечивающая соответствие деятельности организации национальному законодательству, обязательным требованиям, стандартам и правилам;
Экстерриториальный комплаенс - система, обеспечивающая соответствие деятельности организации, нормативному правовому акту зарубежного государства;
Международный комплексный комплаенс - система, обеспечивающая соответствие деятельности организации обязательным требованиям международного права;
Отраслевой комплаенс - система, обеспечивающая соответствие деятельности организации обязательным требованиям национальной саморегулируемой организации.
Комплаенс системы, обеспечивающие соответствие рекомендательным нормам:
Внутренний этический комплаенс - система, обеспечивающая соответствие внутреннему правилу поведения и отношений между участниками;
Корпоративный репутационный комплаенс - система, обеспечивающая соответствие деятельности организации, общепринятым в определенной деловой среде, правилам и обычаям оборота;
Экстерриториальный репутационный комплаенс - система, обеспечивающая соответствие деятельности организации, правилам и обычаям делового оборота зарубежного государства;
Международный репутационный комплаенс - система, обеспечивающая соответствие деятельности организации правилам и обычаям международного сотрудничества.
Комплаенс системы, обеспечивающие соответствие перспективному развитию:
Отраслевой стратегический комплаенс - система, обеспечивающая соответствие деятельности организации перспективному отраслевому регулированию.
Правовой стратегический комплаенс (национальный) - система, обеспечивающая соответствие деятельности организации перспективному национальному регулированию
Экстерриториальный стратегический комплаенс - система, обеспечивающая соответствие деятельности организации, перспективному регулированию зарубежного государства;
Международный стратегический комплаенс - система, обеспечивающая соответствие деятельности организации обязательным перспективному международному праву.
В тоже время предметное регулирование и риски, связанные с нарушениями в определенной отрасли права, сформировали следующую классификацию предметного комплаенса:
Антикоррупционный комплаенс;
Антимонопольный комплаенс;
Миграционный комплаенс;
Налоговый комплаенс;
Трудовой комплаенс;
Таможенный комплаенс;
Экологический комплаенс.
В настоящее время определенная необходимость возникает в комплаенс системах сочетающих в себе: Правовой комплексный комплаенс (национальный), Правовой стратегический комплаенс (национальный) и Международный репутационный комплаенс. Выбор такого сочетания обоснован достаточной рациональным подходом и пониманием того, что правовой стратегический комплаенс включает в себя (по общему правилу) международный стратегический комплаенс учитывая уровень глобализации, а международный репутационный комплаенс включает в себя международный отраслевой или международный комплексный комплаенс.
Формирование системы именно в таком ключе обеспечивает серьезное снижение затрат, времени и дает определенную перспективу для долгосрочного планирования.
Безусловно, формирование комплаенс системы из таких «компонентов» требует существенного анализа, коррекции компонентов и адаптации к конкретной области, в тоже время, учитывая сложившуюся тенденцию по унификации национальных и международных рекомендательных и обязательных требований, такой подход является наиболее продуктивным и перспективным.