Классификация комплаенс систем

В настоящее время на практике сложилась достаточно обширная классификация видов комплаенса.

Комплаенс системы, обеспечивающие соответствие обязательным требованиям:

Внутренний нормативный комплаенс - система, обеспечивающая соответствие внутреннему нормативному документу (стандарту) организации процессов, поведения, отношения между участниками отношений;

Корпоративный комплаенс - система, обеспечивающая соответствие деятельности организации внутренним нормативным документам (стандартам, регламентам, правилам) организации;

Отраслевой (межотраслевой) комплаенс - система, обеспечивающая соответствие деятельности организации обязательным требованиям национальной саморегулируемой негосударственной организации;

Международный отраслевой комплаенс - система, обеспечивающая соответствие деятельности организации обязательным требованиям международной негосударственной организации;

Правовой комплексный комплаенс (национальный) - система, обеспечивающая соответствие деятельности организации национальному законодательству, обязательным требованиям, стандартам и правилам;

Экстерриториальный комплаенс - система, обеспечивающая соответствие деятельности организации, нормативному правовому акту зарубежного государства;

Международный комплексный комплаенс - система, обеспечивающая соответствие деятельности организации обязательным требованиям международного права;

Отраслевой комплаенс - система, обеспечивающая соответствие деятельности организации обязательным требованиям национальной саморегулируемой организации.

Комплаенс системы, обеспечивающие соответствие рекомендательным нормам:

Внутренний этический комплаенс - система, обеспечивающая соответствие внутреннему правилу поведения и отношений между участниками;

Корпоративный репутационный комплаенс - система, обеспечивающая соответствие деятельности организации, общепринятым в определенной деловой среде, правилам и обычаям оборота;

Экстерриториальный репутационный комплаенс - система, обеспечивающая соответствие деятельности организации, правилам и обычаям делового оборота зарубежного государства;

Международный репутационный комплаенс - система, обеспечивающая соответствие деятельности организации правилам и обычаям международного сотрудничества.

Комплаенс системы, обеспечивающие соответствие перспективному развитию:

Отраслевой стратегический комплаенс - система, обеспечивающая соответствие деятельности организации перспективному отраслевому регулированию.

Правовой стратегический комплаенс (национальный) - система, обеспечивающая соответствие деятельности организации перспективному национальному регулированию

Экстерриториальный стратегический комплаенс - система, обеспечивающая соответствие деятельности организации, перспективному регулированию зарубежного государства;

Международный стратегический комплаенс - система, обеспечивающая соответствие деятельности организации обязательным перспективному международному праву.

В тоже время предметное регулирование и риски, связанные с нарушениями в определенной отрасли права, сформировали следующую классификацию предметного комплаенса:

Антикоррупционный комплаенс;

Антимонопольный комплаенс;

Миграционный комплаенс;

Налоговый комплаенс;

Трудовой комплаенс;

Таможенный комплаенс;

Экологический комплаенс.

В настоящее время определенная необходимость возникает в комплаенс системах сочетающих в себе: Правовой комплексный комплаенс (национальный), Правовой стратегический комплаенс (национальный) и Международный репутационный комплаенс. Выбор такого сочетания обоснован достаточной рациональным подходом и пониманием того, что правовой стратегический комплаенс включает в себя (по общему правилу) международный стратегический комплаенс учитывая уровень глобализации, а международный репутационный комплаенс включает в себя международный отраслевой или международный комплексный комплаенс.

Формирование системы именно в таком ключе обеспечивает серьезное снижение затрат, времени и дает определенную перспективу для долгосрочного планирования.

Безусловно, формирование комплаенс системы из таких «компонентов» требует существенного анализа, коррекции компонентов и адаптации к конкретной области, в тоже время, учитывая сложившуюся тенденцию по унификации национальных и международных рекомендательных и обязательных требований, такой подход является наиболее продуктивным и перспективным.